от компании (организации): ООО ИК Вавилон в городе (населённом пункте): Москва, Россия
в отрасли экономики "Банки, инвестиции, лизинг" → "Финансовый мониторинг"
с заработной платой: от 80000 руб.
Вакансия № 5078604 добавлена в базу данных сайта Работа в Москве и Московской области (МО, Подмосковье): Воскресенье, 25 августа 2024 года.
Дата обновления вакансии № 5078604 на сайте Работа в Москве и Московской области (МО, Подмосковье): Понедельник, 23 сентября 2024 года.
Обращаем Ваше внимание, что на момент обращения к работодателю вакансия № 5078604 может быть уже занята. Администрация сайта Работа в Москве и Московской области (МО, Подмосковье) приносит извинения за доставленные неудобства.
Требования к опыту работы:
3–6 лет
Тип занятости:
полная занятость
График работы:
полный день
Дополнительные сведения о вакансии: Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг
Обязанности работника на вакансии: Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг
- Осуществление функций Контролёра профучастника рынка ценных бумаг, функций специального должностного лица по ПОД/ФТ;
- Разработка Правил и программ ВК в целях ПОД/ФТ;
- Обучение сотрудников, проведение внутренних инструктажей;
- Проведение идентификация клиентов ( контрагентов) , оценки уровня риска;
- Подготовка и отправка регулярной отчетности профучастника в Банк России;
- Подготовка и отправка отчетности в Росфинмониторинг;
- Составление ежеквартальных отчетов контролера и СДЛ по ПОД/ФТ;
- Подготовка документов, информационных писем и ответов на запросы банков, вышестоящих брокеров, Банка России, в связи с исполнение требований Закона 115-ФЗ;
- Подготовка информационных анкет по FATCA;
- Подготовка документов для открытия расчетных счетов в банках, брокерских и депозитарных счетов в вышестоящих брокерах, прохождение процедур комплаенса.
- Составление и предоставление отчетности регулятору, в соответствии с Указанием ЦБ РФ 4621-У (3533-У)
- Идентификация клиентов ( 445-П, 115-ФЗ)
Требования к работнику на вакансии: Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг
- Высшее экономическое или юридическое образование
- Опыт работы в профессиональном участнике от 3х лет, безупречное понимание действующего профильного законодательства, аттестаты 1.0., 4.0. обязательны.
- Опыт формирования внутренних документов профучастника, прохождения регуляторных проверок, понимание основ работы бэк-офиса и депозитария.
Условия труда для работника на вакансии: Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг
- Оформление в соответствии с ТК РФ
- Заработная плата обсуждается по итогам собеседования.
- Тип занятости
- Полная занятость, с 10-00 до 19-00 пн-пт.
Откликнуться на эту вакансию: Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг
Предыдущая вакансия:
Вакансия № 5078597 на должность Эксперт Службы ПОД/ФТ от компании АО Креди Агриколь Корпоративный и Инвестиционный Банк в городе (населенном пункте) Москва